A股史上最大罚单案一审宣判!罚金逾3亿元,最长刑期八年六个月

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北八道集团市场操纵案曾经领下56.7亿元的天价罚单,这一罚单金额也创下证监会最高罚单纪录。10月27日,该案在上海迎来一审判决。

上海一中院公开宣判,对北八道集团以操纵证券市场罪判处罚金人民币3亿元;对北八道实控人林庆丰以操纵证券市场罪判处有期徒刑八年六个月,并处罚金一千万元;对林玉婷、李俊苗等7名被告人以操纵证券市场罪分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月,并处一百万元至二十万元不等罚金。

图片来源:上海一中院

操纵333个证券账户

非法获利逾3亿元

经上海一中院审理查明,被告人林庆丰系北八道集团实际控制人。2016年下半年起,林庆丰为在证券市场取得资金优势、持股优势,指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人对外联络被告人张丁海等配资中介人员,以1:3至1:10的配资比例,获取巨额资金及大量证券账户。

2017年2月14日至3月30日,北八道集团使用333个证券账户,持有“”的流通股份数量达到该证券的同期实际流通股份总量30%以上,连续33个交易日对“江阴银行”的累计成交量达到同期该证券总成交量的30%以上。至同年5月9日,北八道集团控制的账户组非法获利3.01亿余元。

上海一中院认为,被告单位北八道集团及被告人林庆丰等7名直接负责的主管人员与其他直接责任人员,伙同配资中介人员张丁海,集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵证券市场,影响证券交易价格与交易量,其行为均已构成操纵证券市场罪,且属情节特别严重。

曾被证监会处罚56亿元

操纵手法曝光

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公开资料显示,“北八道”全称北八道物流集团有限公司,公司于2013年4月7日在自贸区市场监督管理局登记成立。法定代表人林庆丰,公司经营范围包括实业投资、投资咨询、企业管理咨询(以上咨询除经纪)等。

2018年3月14日,证监会召开稽查执法发布会,披露最新三起典型违法违规案。其中,北八道集团有限公司操纵次新股获利拟被罚56.7亿元,这一罚单金额创下证监会最高罚单纪录。

据证监会披露,2017年2至5月,北八道集团有限公司(简称北八道)及其实际控制人组织操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿资金,利用300多个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵“”“江阴银行”和“”等多只次新股。

其中,操纵张家港行违法所得约1.39亿元,操纵江阴银行违法所得约3.40亿元,操纵和胜股份违法所得约4.67亿元,三只股票合计违法所得约9.45亿元。

以江阴银行为例,该股于2016年9月2日上市,上市后连续10个一字涨停。随后在2017年2月迎来一波上涨,股价从9元左右最高涨到24元。不过,大涨过后则是股价的绵绵阴跌。

张家港行的走势也大体类似,该股于2017年1月24日上市交易,价格从发行价4.37元一路上涨至4月5日的高点30.51元,股价短时间暴涨过后便是漫漫调整。

证监会稽查执法人员表示,北八道集团操纵市场案属于一起实体企业脱实向虚、滥用杠杆交易,违规聚集市场资金,通过虚假交易误导、欺骗市场投资者的典型案件。该案涉案金额巨大,造成相关股票价格大幅波动,涉案当事人拒不配合调查,影响恶劣。

震慑操纵证券期货市场犯罪

操纵市场侵害投资者合法权益,是影响证券市场健康发展的“沉疴顽疾”,历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。

上海新古律师事务所律师王怀涛表示,北八道集团市场操纵案是证监会历史上开出的最大罚单,具有很强的典型性和代表性,体现了监管机构打击和惩治证券犯罪强大决心,以及落实“零容忍”的执法理念,相信该案会对同类犯罪起到强大的震慑效果。

王怀涛表示,北八道集团被证监会实施行政处罚后,刑法修正案及相关司法解释对操纵证券、期货市场罪的罪状多次修正、细化,这使得监管的打击越来越精准、力度越来越大。刑事处罚有杀一儆百之效,司法机关也应该及时介入,与证券市场监管无缝对接,以彰显监管对打击操纵行为的决心和态度。

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