登1登2登3代理:公司治理存在缺陷 大通期货及其首风、监事遭监管点名

  近日,黑龙江证监局公布了一份监管措施决定书,剑指大通期货多项违规。

  决《jue》定书显示,大通期货存在三项问题:一是公司治理方面。大通期货监事自2017年3月任职以来,未按照公司章程要《yao》求列席董事会议;除在【zai】公司2017、2020年度{du}报告上签字外,没有其他履职记录。内 nei[部稽核工作执行不到位。二是投资者适当性管理方面。大通期货办公场所开 kai[户流《liu》程更新不及时,公司网站未提示投资者可以通『tong』过中国期货业协会网站查『cha』询从业人员信息。三是重大事件报告方面。大通期货未按要求向证监 jian[局报告部分重大诉讼事件 jian[。

  对此,黑龙江证监局认【ren】定,大通期货的上述行为违反了《期货公‘gong’司监督管「guan」理办法》第四十条、第五十八条、第九十九条第二款、第一百零二条第一款第七项的规定。反映出其公司治理存在缺陷,投资者适当性‘xing’管理存在薄弱环节,重大事件报告存在漏【lou】洞。因此依据《期货 huo[交易管理条例》第五十五条第一款、《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第一项、第五项、第十七项的规定,黑龙江证监局决定对“dui”大通期货采取责【ze】令改正的行政监管(guan)措施。并要求其应按照相《xiang》关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整 zheng[改,对相关责任人进行内部问责,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报 bao[告。


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  与此同时,因对于大通期货内部稽核、部分重《zhong》大事件报告方面存在的问题负有主要责任,大通期货首席风『feng』险官战�`被出具警示函,上述决定书中提到的监事梁会东也被同时被罚。



  公开资料显示〖shi〗,大通期货成立于1994年5月,现注册资{zi}本1.12亿元,控股股东为工大风险投资股份有限公司。公司经营范围包括商品期货经纪(ji)、金融期货经纪。

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